尽职调查的程序全文（法律研究常用网站汇总）

发行规模增长迅速，日均发行量和发行总规模不断攀升。提供挂牌公司、两网及退市公司等查询。但企业的历次变更登记及股权质押信息可能不完整。

尽职调查的程序全文?目录一、债券相关专用网站，今天小编就来聊一聊关于尽职调查的程序全文?接下来我们就一起去研究一下吧!

尽职调查的程序全文

一、债券相关专用网站

二、主管部门指定信息披露网站

三、一般信息尽调网站

四、境外核查部分网站

一、债券相关专用网站

1、证监会、交易所主管产品

证监会债券监管部：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gszqjgb/

可查看债券业务最新政策法规、发行人和中介机构收到的监管处罚措施、大小公募项目反馈意见和批文等。

上交所项目信息平台：

http://bond.sse.com.cn/bridge/home/，

可下载小公募项目整套资料、查询非公开公司债和 ABS 的项目进度信息。

深交所固定收益信息平台：

http://www.szse.cn/main/ints/

同样可下载小公募项目资料、查询非公开公司债和 ABS 的项目进度信息。

2、交易商协会主管产品

孔雀开屏系统（融资工具注册信息查询）

http://zhuce.nafmii.org.cn/fans/publicQuery/manager

可下载交易商协会主管产品中票、短融、ABN 等公开发行品种整套项目资料。

3、发改委主管产品

国家发改委官方网站

http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbqt/

可查看最新的企业债券批文出具情况。

中国债券信息网

http://www.chinabond.com.cn/

可下载发改委主管的公开发行产品（一般企业债、专项债、项目收益债等）的整套项目的发行资料、存续期文件等。

4、PPP 项目

财政部政府和社会资本合作中心网址：

http://www.cpppc.org:8082/efmisweb/ppp/projectLibrary/toPPPList.do

从财政部 PPP 项目库，可以通过省份筛选或行业筛选有关的 PPP 项目。

发改委固定资产司 PPP 中心的 PPP 项目库网址：

http://tzs.ndrc.gov.cn/zttp/PPPxmk/xmk/

可以分披次下载各个省份的 PPP 项目。

5、绿色债券网站

新华社绿色金融网站

http://greenfinance.xinhua08.com/

二、主管部门指定信息披露网站

1、巨潮资讯网

没有 wind的情况下……

http://www.cninfo.com.cn

无需注册，可查询内容包括上交所、深交所上市公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报、半年报、季度报告企业诚信信息、处罚信息等。此外还有，监督机构公示和披露的信息，基金相关的发售公告、招募说明书、托管信息，沪、深二市的债券信息等。

2、沪深证券交易所

查询上市公司、公司债相关信息时亦可登录

（A）上海证券交易所 http://www.sse.com.cn/

上海证券信息网 http://bond.sse.com.cn/home/

科创板 http://kcb.sse.com.cn/

（B）深圳证券交易所 http://www.szse.cn/

3、中国货币网

http://www.chinamoney.com.cn/fe/jsp/CN/chinamoney/common/seniorSearch.jsp?key=3

央行指定的信息披露平台，承担组织银行间市场成员和债券发行人、担保人及受托人等相关机构日常和集中披露信息的职责，集中信息披露指货币网组织银行间拆借市场成员、银行间债券市场非金融企业债务融资工具和银行间债券市场金融债券相关机构定期披露财务信息。

4、中国债券信息网

http://www.chinabond.com.cn/d2s/index.html

这个网站历史最悠久，银行间市场发行的券信息披露和数据统计，也有很多相关资讯。

5、上海清算所网站关注要点

http://www.shclearing.com

银行间债券市场官方披露平台

6、银行间交易商协会

http://www.nafmii.org.cn/

中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。

7、机构间私募产品报价与服务系统

http://www.interotc.cn/portal/

目前已发行资管计划、收益凭证、私募基金、债券（非公司公司债、证券公司短期债、次级债、可交换债券）、私募股权融资、资产支持证券等产品。发行规模增长迅速，日均发行量和发行总规模不断攀升。报价系统目前已与全国主要证券公司、私募基金和证券投资咨询机构、区域市场实现互联互通。

8、北金所

https://www.cfae.cn/

北京金融资产交易所有限公司是在一行三会、财政部指导下，经北京市人民政府批准成立的专业化金融资产交易机构，为市场提供债券发行与交易、债权融资计划、委托债权投资计划、企业股权、债权和抵债资产交易等服务，为各类金融资产提供从备案、挂牌、信息披露、信息记载、交易到结算的一站直通式服务。目前比较火的产品有债权融资计划。

9、新三板

http://www.neeq.com.cn/index

可查询挂牌企业的公告、以及预披露待审核公司的信息，新三板企业的重大事项公告、转让信息、财务信息等，类似于上市前的披露信息。提供挂牌公司、两网及退市公司等查询。

11、主要债券评级机构

大公国际资信评估有限公司 http://www.dagongcredit.com/

上海新世纪资信评估投资服务有限公司 http://www.shxsj.com/

东方金诚国际信用评估有限公司 http://www.dfratings.com/

联合信用评级有限公司 http://www.lianhecreditrating.com.cn/

联合资信评估有限公司 www.lianheratings.com.cn/

中诚信国际信用评级有限责任公司 http://www.ccxi.com.cn/cn

中诚信证券评估有限公司 http://www.ccxr.com.cn/

鹏元资信评估有限公司 http://www.pyrating.cn/

中债资信评估有限责任公司

http://www.chinaratings.com.cn/index.html

三、一般信息尽调网站

1、工商信息

全国企业信用信息公示系统

http://gsxt.saic.gov.cn/

可查询国内全部省份企业的工商登记信息，具体包括企业基本信息（营业执照上的全部内容）、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。但企业的历次变更登记及股权质押信息可能不完整。

（1）有些信息在查询项中不能直接显示，但会在企业年报中披露，如实缴出资情况等。

（2）国家工商总局已经推出了 APP 客户端“工商总局”，可在手机上查询。

（3）第三方 APP 客户端“天眼查”、“企查查”已经实现通过查询法定代表人或股东的名字查询所有关联企业。

2、应收账款

中国人民银行征信中心动产融资统一登记系统

https://www.zhongdengwang.org.cn/rs/main.do

需要注册！可查询企业应收账款质押、转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。

3、土地信息

国土资源部子网站中国土地市场网

http://www.landchina.com/

无需注册。除国土资源部 http://www.mlr.gov.cn/所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。

4、专利信息

中国及多国专利审查信息查询

http://cpquery.sipo.gov.cn/

需要注册！除专利基本信息（如发明/设计人、专利权人、公开日等）外，还可查询各专利权法律状态、专利证书发文、年费计算及全国大部分省市的专利代理机构名录等内容。

5、商标信息

工商行政管理总局商标局_中国商标网

http://sbj.saic.gov.cn/

商标局明确该网站查询内容仅供参考，具体的商标注册信息还应以国家工商行政管理总局商标局编辑出版的《商标公告》为准。

6、涉诉信息

最高人民法院中国裁判文书网

http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/

仅适用于已生效判决的案件，信息更新有一定延迟。

人民法院公告网

http://rmfygg.court.gov.cn/

7、被执行人信息

最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”

http://zhixing.court.gov.cn/search/

可查询 2007 年 1 月 1 日以后新收集此前未结的执行实施案件的被执行人信息。

全国法院失信被执行人名单

对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人，可在“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”查询， http://zxgk.court.gov.cn/

8、失信信息

信用中国

http://www.creditchina.gov.cn/home/?navPage=0

资本市场违规失信查询平台

更专业的，对于资本市场违规失信信息，证监会在官方网站建立证券期货市场失信信息公开查询平台，提供违法违规失信信息查询服务。目前可查询的违法违规失信信息主要包括：中国证监会及派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定，证券期货交易所及行业自律组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施。

http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/

9、商业特许经营信息管理

商业特许经营信息管理系统_中国商业特许经营网

http://txjy.syggs.mofcom.gov.cn/

10、北大法宝

http://www.pkulaw.cn/

民间的网站，建站比较早，收录案例比较全。

我们可以在东方律师网 http://www.lawyers.org.cn/ 登录律师账号后，通过会员中心的“北大法宝”链接跳转登录到北大法宝

11、建筑业资质查询

http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

可进行建设工程设计企业、工程监理企业、建筑业企业、城市规划编制单位、工程造价咨询企业、房地产开发企业等资质信息的查询。对于需要查看主体特殊要求的可以登记查询使用。

12、国家食品药品监督管理总局

http://www.sda.gov.cn

可以查询相关企业的食品、药品、化妆品、医疗器械、医疗广告、互联网药品等注册信息（可查询公司名下一类、二类、三类医疗注册证）（医疗生产经营许可证见各省的食品药品监督管理网站）。

13、国税总局重大税收违法信息查询

http://hd.chinatax.gov.cn/xxk/

为惩戒严重税收违法行为，提高纳税人依法纳税意识，规范税务机关执法行为，推进社会信用体系建设，现对重大税收违法案件信息进行公布。

14、政府采购严重违法失信行为信息记录

http://www.ccgp.gov.cn/cr/list

依据《关于报送政府采购严重违法失信行为信息记录的通知》（财办库[2014]526号）发布。可以查询相关企业在政府采购过程中涉及的失信记录。

四、境外核查部分网站

1、香港

香港公司注册处综合信息系统 (ICRIS)

http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

公司注册处综合信息系统 (ICRIS) 的网上查册中心可以英文或中文进行联线查册,客户可查阅由公司注册处处长登记和备存的公司现况数据,以及文件的影像纪录。香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。但是股东和持股比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时（香港时间）进行例行系统维修工作。详细内容网上查询 23 港币；加盖公章版本 160 港币。

港交所 HKEx

https://www.hkex.com.hk/?sc_lang=zh-HK

可以查询香港上市条件、上市公司信息披露、债券等信息

香港披露易

http://www.hkexnews.hk/index_c.htm

上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自 1999 年 4 月 1 日起由主板及创业板上市发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息（如年报及上市招股书）。

2、台湾

台湾“经济部商业司”

http://gcis.nat.gov.tw

可以查询台湾地区相关公司及其基本资料。有时需要通过VPN登录。

3、美国

美国 SEC

http://www.sec.gov/

美国证券交易委员会(US Securities andExchange Commission，英文缩写 SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

Wysk B2B Hub

http://www.wysk.com/index/

可以查询到基本的 Company Profiles。

纽交所NYSE

https://www.nyse.com/index

纽约证券交易所与泛欧股票交易所合并前是世界上第二大证券交易所。交易时间为除周末和例行休市日的9:30-16:00（当地时间）。它曾是最大的交易所，直到1996年它的交易量被纳斯达克超过。

纳斯达克NASDAQ

https://www.nasdaq.com/

纳斯达克股票交易所是美国的一间电子股票交易所，创立于1971年，是现在世界上第二大的证券交易所。可能需要通过VPN登录。

4、新加坡

ACRA Website

https://www.acra.gov.sg/home/